开立证券账户的要求

自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

1．境内自然人开户要求。境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证。在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名。如果委托代办，还需填写代办人有效身份证明文件号码，并需代办人签名。

境内居民个人从事8股交易前，根据现行有关规定，先要开立8股资金账户，再开立8股账户。也就是说，境内居民个人凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资8股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立8股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户。

2．境内法人开户要求。境内法人申请开立证券账户时，必须填写机构证券账户注册申请表，并提交有效的法人身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。

证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。

3．境外投资者开户要求。

(1)一般境外投资者开户要求。一般境外投资者欲进人中国证券市场进行B股交易，必须开立8股账户。

目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。

境外从事8股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料；境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明(法人有效身份证明文件)，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件.

境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续。投资者首先要填写开户登记表。名册登记代理机构对投资者开户登记表审核并盖章后，将客户填制的开户登记表、有效证件和文件的复印件等送达中国结算公司，并由中国结算公司向投资者提供登记号，完成开户手续。

境外投资者在办理名册登记时，还必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收。与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为美元账户，在深圳为港币账户。

(2)合格境外机构投资者开户要求。合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户；托管人应当依照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。托管人首次接受合格投资者委托申请开立证券账户时，必须提交以下材料：

①中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)。

②托管人营业执照复印件(加盖公章)。

③预留印鉴卡(一式两份)。印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚。

④托管人出具的授权委托书。

⑤经办人有效身份证明文件及复印件。

⑥证券账户注册申请表。

⑦合格投资者的委托书原件及复印件。

⑧中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件。

⑨国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件。

⑩合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件。

⑧境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)。

⑩中国结算公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，只需提供以上⑥、⑦、⑧、⑨、⑩、⑥项材料。登记结算公司凭预留印鉴确认其受托办理证券账户业务的资格。

证券账户中“持有人名称”一项应为境内证券公司、托管人及合格投资者的全称。其中，境内证券公司及托管人全称以营业执照记载的名称为准，合格投资者全称以证券投资业务许可证记载的名称为准j身份证明文件号码以证券投资业务许可证号码为准。合格投资者对该证券账户的证券资产享有权利。

4．特殊法人机构证券账户开立要求。根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。证券公司申请开立自营证券账户时须提供加盖公章的经营证券业务许可证及营业执照复印件等材料。

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证券监督管理委员会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。

信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户。信托公司申请开立信托专用证券账户时，须提供加盖公章的金融许可证复印件和设立信托的证明文件(合同或其他书面文件)及复印件等材料。只有经中国银行业监督管理委员会认可的、可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。

保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户。保险机构投资者，或者按规定由其委托的保险资金托管人申请开立证券账户时，必须提供中国保险监督管理委员会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函原件及复印件等材料。

证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户。证券投资基金托管人申请开立证券投资基金证券账户时，必须提供中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复原件和复印件、证券交易所出具的该证券投资基金已租用席位的证明文件等材料。

经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。资产托管人受基金管理公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证监会出具的基金管理公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件、特定客户证券投资产品设立的证明文件等材料。

全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户。全国社会保障基金托管人受全国社会保障基金理事会委托申请开立证券账户时，必须提供全国社会保障基金理事会确定管理人及相应投资组合的确认函等材料。

企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立l0个证券账户。经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。其他社会保障基金证券账户的开立参照企业年金基金办理。

外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明，以及证券登记结算机构要求的其他文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。该账户内持有的A股股份在限售期内由登记结算公司进行限售处理。在限售期满前，因破产、清算、质押等特殊原因需转让其股份的，需提供商务部等有权机关出具的批准文件。

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